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新证监会主席上任三天,就重拳出击,对招商证券63人作出行政处罚,合计罚款金额达8173多万元。又对46人采取了行政监管措施,其中对3人认定为不适当人选,对5人采取监管谈话、对38人出具了警示函。

对1人终身禁入证券市场从事工作。最重的处罚就是对一家企业大股东刑事拘留!这家A股公司实控人,涉嫌内幕交易罪,被无锡市公安局刑事拘留。我关注的不是刑拘这件事,而是因内幕交易而被刑事拘留这件事。之前我们看的最多的是监管函、公开谴责。而这次直接对违法行为进行刑事拘留,具有很强的警示教育作用。

A股市场一直缺的就是真枪实弹的处罚,对于警告以及公开谴责,已经无法抑制大股东的违法违规行为。只有真正的实行零容忍措施,对违法违规行为,一旦查实,立即进行处罚,而且稳准狠,不能轻描淡写,要下重手,像证监会领导说的那样,对于违法行为要罚到他们倾家荡产。这样的处罚才有威慑力,有杀一儆百的示范作用。

今天证监会对未核准上市公司,上海思尔芯财务造假的处罚也相当到位。唯一一个遗憾就是对保荐机构及会计事务所的连带赔偿责任还没有看到。需要尽快公布对保荐机构如何处罚,真正践行申请即担责,以及追查相关第三方机构的连带责任,让所有人都明白没有人能逃脱处罚!

这几天监管层真的动真格了,希望监管层持续加大处罚。最好对最近5年上市的公司,都要好好地追查一下,这期间欺诈发行、财务造假的上市公司肯定不在少数,祛除不法企业,提升上市企业质量。我们要支持证监会严格执法,以塑造一个无敌超级大牛市!

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